基于EPC项目风险管理的研究+文献综述(6)
2 建立初步清单
建立初步清单是识别风险的起点。清单中应明确列出客观存在的和潜在的各种风险，包括影响各种生产率、操作运行、质量和经济效益的各种因素。人们通常凭借工程项目管理者的经验对其进行判断，并通过一系列调查表进行深入分析、研究而制定[10]。
3 确立各种风险事件并推算其结果
根据初步清单中开列的各种重要的风险来源，推测与其相关联的各种合理的可能性，包括赢利和损失、人身伤害、自然灾害、时间和成本、节约或超支等方面，重点应是资金的财务结果。
4 对潜在风险进行重要性分析和判断
对潜在风险进行重要性分析和判断通常采用二文结构图，即风险预测图，如图3.1所示。
概率 潜在风险图3.1 风险预测图
纵坐标表示不确定因素发生的概率，横坐标表示不确定事件潜在的风险。通过这种二文图形可评价某一潜在风险的相对重要性。鉴于风险的不确定性，并且与潜在的危害性密切相关，因而可通过一种由曲线群构成的风险预测图来表示。曲线群中每一曲线均表示相同的风险，但不确定性或者说其发生的概率与潜在的危害有所不同，因此各条曲线所反应的风险程度也就不同，曲线距离原点越远，风险就越大。
5进行风险分类
通过对风险进行分类，不仅可以加深对风险的认识和理解，而且也辨清了风险的性质，从而有助于制定风险管理的目标。风险分类有多种方法，正确的分类方法是依据风险的性质和可能的结果及彼此间可能发生的关系进行风险分类。常见的分类方法是以由若干个目录组成的框架形式，每个目录中都列出不同种类的风险，并针对各个风险进行全面调查。这样可避免仅重视某一风险而忽视其他风险的现象。
6建立风险目录摘要
这是风险识别过程的最后一个步骤。通过建立风险目录摘要，将项目可能面.陆的风险汇总并排列出轻重缓急，给人一种总体风险印象图。而且能把全体项目人员统一起来，使每个人不再仅仅考虑自己所面临的风险，而且能自觉地意识到项目的其他管理人员的风险，还能预感到项目中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应。
3.2 EPC项目中业主和承包商的风险识别
3.2.1 EPC项目中业主风险
在EPC项目中，由于承包商负责了项目的设计、采购和施工，因此承包商承担了绝大部分的风险，而业主的风险相对较小。具体说来，业主的风险主要包括以下几个方面。
1.项目定义不准确
在招标阶段，业主只能给出项目的预期目标、功能要求及设计标准，业主要对这些内容的准确性负责。如果这些地方存在错误、遗漏和不合理，在工程建设过程中业主指令变更，如提高功能要求、增加关键设备等，由此引起的投资额增加和工期延长要由业主来承担责任。
2.选择承包商不当
鉴于EPC项目投资额高、专业技术复杂、管理难度大的特点，加上业主要求合同总价和建设工期固定，潜在的投标人可能采取非常谨慎的态度，投标人的减少很可能使业主无法选择到最合适的承包商。同时，如果没有综合考虑承包商类似工程的业绩和经验、设计采购施工能力、投标报价这些因素，很可能导致业主错误地选择了承包商，双方签订合同后，一旦选择的承包商不能很好地完成工程项目，业主不得不在工程建设过程中更换承包商，蒙受重大的损失。
3.工程建设过程中的风险
在FDCI的银皮书(EPC/交钥匙工程合同条件)中规定，在合同执行过程中，不能对EPC项目总承包合同中确定的合同价格和建设工期进行调整[11]。业主承担因自身违约，业主变更项目的预期目标、功能要求和设计标准，法律变更以及不可抗力的风险。业主违约包括业主在执行合同中履约时间不当和履约瑕疵。在合同执行中，如果工程项目所在国的法律或者政府的有关政策发生改变，对承包商履行合同规定的义务产生影响，合同价格和工期应该考虑因上述改变而造成的任何费用和工期的增加，也就是说，这部分风险一般应由业主来分担。
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