上海自贸试验区负面清单管理模式探索(2)
区和洋山保税区，成为中国经济转型的试验地。通过执行政府职能转变政策，以及涉及多项包括金融、贸易、投资、
税收等的改革使得上海自贸区成为中国全方位深化改革以及探索开放新道路而积累宝贵经验的先锋队。
与自贸区同时出现的一个名词就是负面清单。 所谓的负面清单，实则是指企业的资金不参与的领域和行业的名单，
即行业的黑名单。上海自贸试验区若要成为“升级版”的保税区，那就必须相较保税区现有政策条件下有更多的“自
由”实现突破。建立自由贸易区的首要意义在于园区内各企业的自由贸易，只有释放这样的优势才能打破中国在国际
贸易上的瓶颈。因此，在上海自由贸易实验区内试点实施“负面清单”不仅具有突破性，还具有其核心意义。
1.2研究的目的
对贸易而言，成立上海自由贸易试验区可以取消绝大多数货物进口的关税以及其他贸易管理政策，例如：取消多
数服务行业的市场准入标准。对投资而言，成立上海自由贸易试验区可以促使政府开放投资，使得生产要素得有自由
流通，从而实现中国投资的优势，与投资商共谋发展。在自贸区内实施“准入阶段国民待遇”和”负面清单管理模式”
的试点管理，实则是对外商投资体制改革的重要阶段。“负面清单”的管理模式实则涵盖了中国加入世贸组织的承诺、
《关于建立更紧密经贸关系的安排》、《海峡两岸经济合作框架协议》以及中国对外国家签署的各项投资协议、缔结协
议以及国际公约等内容。本次两会期间，中国(上海)自由贸易试验区管委会副主任简大年与2014年3月7日透露，上海自
贸区在2014新版本中将相结合服务，进一步优化境外投资流程，扩大部门和领域的市场准入，探索股权投资企业境外
投资的各种模式，为促进对外投资建立一个服务平台，打造中国企业走向全球进行平台定位。对于负面清单管理模式，
上海仍属于起步阶段，尚有不足之处需要加以完善修改，而其优势领域需要予以保持并进步。
1.3研究的方法
通过购买报纸、期刊和杂志，获得最新自贸区的动态信息；通过阅读往期电子期刊、论文著作、时事点评，了解
国际区域经济的发展历程和发展经验；通过互联网的在线数据采集了解各家对自贸区负面清单的管理意见和想法。
1.4研究的内容
以自贸区负面清单作为研究主体对象，首先对上海自贸区的成立所蕴含的事实和影响进行概况分析引出负面清单，
并与中国贸易投资传统的正面清单相比较，分析自贸区负面清单的优势与不足；然后就负面清单能够促进政府职能、
市场资源配置、以及其符合国际化的特点展开论述，分析其决定性作用，再从国际角度出发，分析上海自贸区的负面
清单管理模式对中国其他自贸区模式探索提供经验、对存在负面清单上所列项目的合作国家的影响以及对别国贸易圈
带来的影响和机遇，最后就对负面清单管理模式面临多重挑战，长此下去会导致哪些问题，以及分析综合中国模式和
国际通用准则，加以比较，对不足之处加以完善修改，优势领域予以保持并进步。
2.上海自贸试验区的概述
2.1上海自贸区基本概况
上海自由贸易试验区是第一个中国大陆的自由贸易区，由国务院正式批准于 2013 年8 月成立，于同年 9月末正式
挂牌运营，园区包含外高桥保税区、洋山保税区、外高桥物流园和浦东机场保税区，成为中国经济转型的重要试验场。
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