上海自贸试验区负面清单管理模式探索(7)
近年来，发展中国家也在开始使用“负面清单管理模式”。在乌拉圭，乌拉圭与阿根廷签署，巴西和巴拉圭这三个
国家签订的亚松森条约，促成了南美国形成最大的经济一体化组织，即“南方共同市场的投资保护协定。”然而与发达
国家相比，负面清单在发展中国家的使用却显示出很多问题，这一方面因为发展中国家的国际市场的竞争力不强，另
外一方面因为政府干涉过多但监管力度不够导致政府在发现问题时不能有效地调控形势。在马来西亚，马来西亚和日
本签署的投资协议内的负面清单中不恰当地列出马来西亚尚未出现的行业亦列入其中。在智利，在与韩国签署的的投
资协定中，智利将本国自主制定的 1974 年颁布实施的外国投资法全部纳入不可实施的名单中,在履行国民待遇、高管国
籍要求、业绩要求等义务方面均做出了保留。“负面清单”模式对于发展中国家来说存在许多问题,主要问题是发展中国
家服务业的水平整体偏低,许多服务部门尚未建立。
不止在投资贸易方面适用负面清单，在医疗管理政策政策中，德国的处方管理当中对不能报销的药物有了明确的
范围。在税收征管方面，印度把税收负面清单作为一个新的起步点，其主要是将过去被忽略的许多行业计入缴税名单
中，最终完成一个完整的商品服务税收制度，并且印度政府于去年再一次对税收负面清单进行了梳理和删减，使之更
加全面。在金融管理方面，瑞士金融监管部门采用负面清单的方式列明一些尚未取得资质的金融机构的名单让投资者
在知晓情况的前提下做出理性的分析和思考。在环境保护方面，澳大利亚政府在低碳农耕协议中列明了负面清单和正
面清单，是澳大利亚政府对环境气候控制的一个管理依据。
3.上海自贸区负面清单机理分析
改革开放以来，中国经济结构发生了很大的转变，外商的资金投入和国外先进技术引进，使得中国经济得以快速
发展。自贸区作为国家型贸易开发区，在国家经济发展上起到了至关重要的作用，政府希望以自贸区的发展作为一个
“可复制”的成功案例，在未来多个一线城市、沿海城市进行推广和实施。那么自贸区的负面清单的作用就得以显现，
负面清单作为自贸区发展的核心局限条例，一方面顺应了在十八大提出的中国市场经济改革要求——完善符合社会
主义的经济体制，促进完善市场经济的公平竞争，激发主体市场活力，促进各个领域的平稳发展；另一方面，在自贸
区采取准入前国民待遇和建立“负面清单”机制，是对未来开放经济贸易的演练，与此同时，全球经济贸易发展趋势
发生巨大变化，我们必须在适应当前市场环境的同时，积极参与制定与之相符的投资准则和贸易方式，如若将赶不上
市场的高速发展最后被市场所淘汰。
3.1 上海自贸区负面清单的积极作用分析
上海作为自贸区试点城市，承担着发展国家经济建设的艰巨任务，目标将自贸区建成为“可以复制”的经济贸易
发展模式，演变成中国融入全球经济发展的重要载体，成为中国打开国门、深化改革开放的先锋队。在当前经济市场，
亚洲正逐步走日世界的视线里，国际性的跨国公司不断地涌入亚洲。
负面清单的实施，不仅仅标志着政府放权，企业可以自由的选择在清单之外的行业投资，也加大了对外贸易的自
由性，推动经济的发展。负面清单的实施，在更大的意义上是创新制度，给企业明确的方向，政府体制变革，不再把
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