上海自贸试验区负面清单管理模式探索(6)
放海外投资及海外投资商管理的改革重点，因而这份“黑名单”所罗列的内容不仅仅只是贸易投资领域的黑名单，在
更大程度上是一个开拓投资管理思路的契机。
2.2.1 负面清单与正面清单的比较
现行的国家外资企业准入法则是采用正面清单的管理模式，在这份目录中明确的写出政府支持的产业、限制的产
业以及禁止的产业。在这样的管理模式下，想要入驻中国的外资企业必须将其合同、章程等文件依次分别得进过政府
多个部门审核盖章后方能神效，并且就投资企业的规模不同审批的部门级别也不同，有的是国家级有的是地方级，例
如一个 2 亿的外商投资项目可以由北京市级部门进行审批，然而 4 亿的项目则要报备国家有关政府部门。然则，这份
自 2003 年由国家发改委发布，经 2011 年修订而沿用至今的目录也存在很多的弊端。上海参事室王主任表示，虽然实
施正面清单可以将外资进行分类并给与指导，但是审批流程的效率低下以及审批制度的不完善导致灰色地带，对市场
管理产生了干扰。
与正面清单相对应的就是负面清单，所谓的负面清单归根究底就是一份黑名单，在这张列表上罗列国家禁止或者
限制的行业投资，以“法无禁止即可为，法无授权不可为”的指导思想与正面清单明确的写出政府支持的产业、限制
的产业以及禁止的产业相比较，通过公开列明负面列表里的内容，可以改善海外资金准入的透明度，使得投资更为便
利化，为“政府自由裁量权”的有效控制以及释放更多的市场活力添注了更多积极含义。正面和负面清单中只有一字
之差，却反映了不同的投资管理哲学。站在长期发展的高度，实行负面清单管理模式为许多新兴行业创造了良好的投
资环境和更为长久的发展前景，促进其创新发展，为经济添加原动力。
2.2.2 负面清单管理模式的国际通用性
“负面清单管理模式”对中国而言是一个全新的词语，负面清单的实施，不仅仅标志着政府放权，企业可以自由
的选择在清单之外的行业投资，也加大了对外贸易的自由性，推动经济的发展。负面清单的实施，在更大的意义上是
创新制度，给企业明确的方向，政府体制变革，不再把持政权，做该做的事，管理好社会经济秩序。然而，这样的一
个舶来词句在世界范围内已经被广泛地运用到了方方面面，尤其在一些发达国家。
负面清单管理模式最早可以追溯到上个世纪 50 年代，当时美日缔结通商航海条约，这个条约正是采用负面清单的
管理模式罗列了不可享有国民待遇的例外，而最早采用负面清单管理模式下的自贸协议实在上个世纪 90年代，即北美
自由贸易区（North American Free Trade Area，NAFTA） 。
长期以来,“负面清单”模式在发达国家较为流行在美国，它的双边投资协定和自由贸易协定中的内容是按照“黑
名单“的形式给予外国投资者准入前国民待遇。有数据显示，就双边投资协定(BIT)而言，美国已经和近 50 个国家或者
地区签订并且也与 20 个国家签订了含有投资内容的自由贸易协定，这些国家包括澳大利亚、加拿大这样的发达国家，也有像新加坡、韩国这也的工业国家,还有类似孟加拉、智利、乌拉圭的发展中国家以及发展水平最低的卢旺达。在日
本，其通过考虑本国的发展特色以及产业结构，对外签署的双边投资协议中采用“负面清单的管理模式” 保留对本国
资产处置权力、保留补贴措施以及在互惠互利的基础上保留对外资与土地所有权处理和租赁权处理。
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